多家私募违规受处罚行业“扶优限劣”持续升级

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多家私募违规受处罚行业“扶优限劣”持续升级

2023-05-12 16:03:37 来源：上海证券报·中国证券网

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(聂林浩记者马嘉悦)私募行业“扶优限劣”持续升级。近日，中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)对3家私募管理机构开出纪律处分决定书。与此同时，湖南枫石私募股权投资基金管理有限公司(以下简称“湖南枫石”)因违规行为被责令改正。业内人士看来，监管趋严背景下，私募行业逐渐步入良性竞争。

基金业协会5月11日的公示信息显示，环球时刻存在不符合私募基金管理人登记要求、不配合自律核查等违规行为，因此被取消会员资格，撤销管理人登记，同时协会还对环球时刻法定代表人邵玉作出公开谴责的纪律处分。

上海华领则存在未及时向协会进行重大事项报告、不具备持续经营能力等问题，也被取消会员资格，撤销管理人登记，同时协会将上海华领负责人孙祺加入黑名单，期限为终身。

而由于深圳卑斯麦存在未履行投资者适当性义务、未妥善保存投资决策文件、人员配置不符合要求等违规行为，协会决定对其作出警告纪律处分，同时对其法定代表人、总经理兼执行董事高杰，以及合规风控负责人万佳海作出警告纪律处分。

同一天，湖南证监局发布公告称，因湖南枫石存在投资者适当性执行不到位，普通投资者转化为专业投资者依据不充分，以及与投资标的公司签订的增资协议中明确了年化收益率等行为，湖南证监局决定对其采取责令改正行政监管措施，并记入中国资本市场诚信信息数据库。

值得一提的是，今年以来，私募业“扶优限劣”持续升级，劣币加速出清。协会公示信息显示，截至5月12日，今年已有1755家私募注销，相比于去年同期520家的私募注销数量，增长超2倍。与此同时，4月28日，中国证券投资基金业协会就《私募证券投资基金运作指引》向社会公开征求意见，拟对私募基金的募集及存续门槛、组合投资、总杠杆水平等方面予以规范。

业内人士表示，随着私募行业底线要求进一步明确，目前行业中存在的借私募之名变相发行或销售“明股实债”“明基实贷”产品，非法集资、违规吸储放贷、自融自用等违规行为，均会得到严惩，行业发展也会更加良性有序。另外，监管部门的统一管理和标准完善，有利于促进私募业健康、可持续发展。

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